1. 投資準備
投資是一個複雜的過程，需要經過幾個階段才能作出恰當的選擇，證券投資基礎——股民入市常識[1]。成為一個真正的股民首先得做好準備。這個準備包括四方面的含義：
一是合法的公民，你得有身份證，這樣你才可以辦兩個證券交易所的股東帳户卡；
二是知識準備，你得對經濟，政治，心理學，哲學，法律有所瞭解；
三是心理素質準備，你得勇敢，機智，靈活。懦弱，愚笨，固執是不行的。除此以外要有勝不驕，敗不餒的個人修養；
四是你得有錢，等你進入股市以後，你會發現，有多少錢都不嫌多呀，可謂”上不封頂”，但下限還是有的。因為上海和深圳證交所是禁止信用交易的，不允許向券商透支或融資形式買空、賣空。當然最好也不要向親戚朋友借錢來投資股票。
2.入市手續
（1）開立股票帳户
要想入市，首先要在證交所開立一個股票帳户，在這個帳户中存取投資者買賣的股票。投資者應在各地的代理開户機構證券登記公司開立股票帳户。
開立股票帳户的主要內容是：繳納開户費，填寫登記表，驗明身份證。數據輸入計算機後會給投資人一個證交所的股票帳户，通稱”股票卡”。
開立股票帳户是可以買賣證交所已上市股票的證明，但還不能立刻進行交易。
（2） 開立資金帳户
投資者在二級市場買賣股票是通過委託證券商進行的，這需要事先選擇一個證券商，並在所選的證券商那裏開立一個資金帳户，以存取投資者買賣股票的資金。
開立資金帳户的主要內容是：繳納開户費，填寫”委託買賣 協議書”，驗明身份證，存入一筆資金，即”保證金”。之後投資人拿到一個委託買賣證券的`資金帳户。在不少證券商那裏，這個”帳户”是一張卡片狀的”磁卡”，是股民”自助委託”時使用的。資金帳户又叫“資金卡”。
資金帳户的開立是可以委託證券商在二級市場買賣股票的資金證明。至此，入市手續即已辦好。憑股票帳户和資金帳户可以進行股票二級市場交易，以及上市基金、債券等品種的交易 (包括上市國債的交易)，並可參加申購上網發行的股票。
（3）選好證券商
投資者對於證券商的選擇很重要，主要了解券商的設備和服務情況，例如在證交所有幾個席位(幾條跑道)，跑道多自然使通訊快捷順暢，中户、大户要了解有多少計算機終端以及其他設備情況，證券從業資格考試《證券投資基礎——股民入市常識[1]》。散户要了解散户大廳的設備以及報單方式等等。
除了信譽、安全的考慮以外，各個證券商之間在服務上差異很大。證券商應該是為投資者服務的。不同證券商有不同的做法。
3.交易操作
交易操作主要是指辦理委託、查詢、撤單、交割中投資者應做的工作。
委託分四種：
當面委託,是投資者在證券商處填寫買入或賣出委託單一式兩份，當面交給證券公司的營業員，營業員簽章後還給在户”交割留存聯”，留下”申報聯”，由營業員轉交報單員，報單員統一向場內紅馬甲發出客户的買賣指令。
電話委託業務，當投資者接通電話後按聽筒中的提示在號碼盤上操作，分別在號碼盤上輸入股東帳户、資金 帳號、交易密碼(事先自定) 、買入/賣出或撤單的代碼、證券名稱代碼、買入或賣出數量、委託價格。
電腦自助委託,是在證券商營業部的現場提供的計算機上，使用計算機委託。
網上委託,是指投資者通過互聯網使用專門的交易軟件將交易指令下達給指定的券商，並能互聯網查詢成交、資金等情況的電子交易方式。
國泰君安是目前國內券商中網上交易推廣力度和規模最大的。它提供了快速下單（即WEB版網上行情交易系統）、二套功能強大的網上行情交易系統和一套專用交易(富易)客户端，其中"核新網上交易軟件"具有快速、穩定的特點，而"大智慧版"具有分析功能強大的特點。客户可根據自己的喜好選擇下載。三套系統也可同時安裝，具體使用時視你的系統和網絡狀況而定。其中的WEB版，在瀏覽所有的國泰君安網站（國泰君安總公司和各營業部都有自己的網站）時都會看到一個”快速下單”，在你頁面上閃動。點擊它即可進入，無需安裝任何軟件；核新網上交易軟件和大智慧或富易都需要安裝相應的程序，安裝之後方能瀏覽行情或進行網上交易。這些軟件從各個國泰君安網站上都能下載。
交易操作中的查詢主要是因為證交所的成交記錄是全天交易結束後統一進行的，如果投資者想立刻知道是否成交以便根據最新情況決定後一步操作，就需要查詢。
查詢首先要向營業員提交一份”查詢單”，內容是寫清所查詢的前一筆委託內容，之後等待營業員通過報單員和場內”紅馬甲”聯繫後把成交結果通知本人。在有自助委託的營業部，有些鍵盤上有固定功能鍵，按一下即可看到證交所的即時交易回報，絕大多數券商己把即時成交回報的顯示終端放在大廳和大户室，這樣就更方便了。
